证监会六维度提升私募监管效能 专家建议重点打击“伪私募”

    近日，证监会副主席阎庆民表示，近年来，私募基金行业规模快速增长，质量不断提高，为创新资本形成提供了蓬勃动力。但是私募基金行业存在的问题也不容忽视。对此，阎庆民表示，推动私募基金行业高质量发展，从六个方面提升私募基金依法监管效能。

    具体来看，六个方面主要包括增加法治供给，加强投资者保护，培养高质量私募、落实扶优限劣以及强化中介作用等。

    上海迈柯荣信息咨询有限责任公司董事长徐阳对《证券日报》记者表示，目前，私募基金违法违规的行为较多，所以严厉查处私募基金违法违规行为，打击“伪私募”、非法集资等犯罪活动，是目前迫切需要加强的重点。

    实际上，今年以来，从证监会到地方证监局，乃至中基协对私募基金的监管不断增强。证监会网站显示，今年前11个月，富航投资、广州亚投等8家私募收到证监会及地方证监局的行政处罚决定书。处罚原因包括挪用私募基金财产、利益输送、未落实合格投资者和违规宣传等。另外，据记者不完全统计，超过40余家私募被地方证监局开出警示函的行政处罚措施。

    据中国证券投资基金业协会（简称中基协）官网，截至12月13日，中基协已累计将中亚丰资产管理（深圳）有限公司等1035家机构列入失联公告名单，并在官网公示。其中，418家机构已被注销登记；14家机构已自行申请注销登记。

    “早期的私募基金在区分合格投资者、宣传和信披等方面存在一定问题，但经过这几年的规范，在宣传和区分合格投资者方面已经有了明显的进步。”好买财富私募研究总监曾令华对《证券日报》记者表示，目前私募行业要加强的还是投资理念的宣传，需要让投资者对产品有合理预期。

    据中基协数据，截至2019年11月底，中基协存续登记私募基金管理人2.45万家，存续备案私募基金8.13万只，管理基金规模13.74万亿元（包括证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金等）。私募基金在服务实体经济、完善多层次资本市场体系方面具有重要作用。

    11月底，国务院金融稳定发展委员会（简称金融委）召开第十次会议提出，引导私募基金行业规范健康发展，这也是金融委会议首次提到私募基金。

    12月25日，某私募行业人士对《证券日报》记者表示，引导私募基金行业规范健康发展，需要从强化监管，建立明确的准入制度，强化信息披露的要求，鼓励有条件的私募做大等方面入手，也应该引入第三方机构，包括媒体、互联网、评级等机构，建立健全私募档案，完善投资者教育，辅助投资人了解私募，正确选择合适的私募产品。