我国证券从业人员专业素质不断提升

证券行业人才是证券公司发挥金融市场中介职能的行为载体，人才素质关乎行业的服务质量、职业生态和市场健康发展。中国证券业协会（以下简称“协会”）党委书记、会长安青松日前在2022金融街论坛年会上表示，证券服务面向实体经济、面向千家万户，决定了证券人才素质既要重视“才”的锻造，更要重视“德”的养成，只有打造一支德才兼备的人才队伍，才能担当起建功新时代的历史使命。

证券从业人员近38万人

近10年来，我国证券从业人员专业素质不断提升。截至2022年10月末，在协会登记的从业人员数量达到37.95万人。其中，证券投资分析师人数、证券投资顾问人数、保荐代表人数均明显增长。

此外，2021年从事投行业务人员规模增长约13%，平均每家券商投行业务人数为325人，有7家证券公司投行业务人员配置超过1000人，其中，从事股权、债券融资业务人员合计占比超过投行人员总数的70%。与此同时，2021年从事证券经纪业务、自营业务、研究及销售业务、资产管理业务、资产托管业务的人员，以及内控人员、信息技术人员数量也均呈现增长趋势。

从业人员专业素质不断提升离不开制度的规范指引。1999年实施的第一版证券法，对证券行业人才队伍建设提出了具体规范，此后经过20多年的不断完善，证券行业逐步形成了以证券法为基础，以《证券公司监督管理条例》和证监会规章、规范性文件为主体，以协会自律规则为补充的规范体系。

2020年实施的新版证券法，明确要求证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。今年2月，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。协会配套发布管理规则，建立从业人员专业水平测试和持续执业记录、诚信声誉信息相结合的登记管理制度。

执业质量是核心竞争力

随着全面实行股票发行注册改革的深入，证券行业发展生态正从“数量竞争”向“质量竞争”转变，中介机构归位尽责是全面实行注册制的关键环节，也是健全资本市场功能的基本要求。

“在注册制改革背景下，协会从中介机构专业责任、社会责任等方面完善行业责任体系建设，以压实中介机构责任为导向，在各个证券业务条线初步建立起体系化、模块化的自律规则体系，创新运用管理性规则、指导性规则以及示范实践等多种规则形式，发挥自律管理先行一步的示范作用，进一步厘清中介机构职责边界，促进中介机构归位尽责、勤勉尽责，引导证券公司发挥好‘看门人’作用。”安青松表示。

业内人士认为，证券从业人员作为资本市场“看门人”机制的执行者，在投行业务中应当认真履行核查把关的专业责任，在财富管理业务中应当认真落实为客户负责的信义义务。新版证券法、刑法修正案等进一步健全了证券违法违规行为的罚则体系，强化全方位立体追责机制，形成过责相当的问责体系，执业责任履行状况将成为证券从业人员重要的声誉资本。

面对新发展机遇，证券行业需要全面提升综合金融服务能力，聚焦“硬科技”、创业创新、专精特新企业的融资需求，推动国有资本和国有企业做强做优做大，促进民营经济发展壮大。

安青松认为，证券行业要从四个方面加强人才队伍建设：一是突出以专业创造价值，二是突出以责任形成声誉，三是突出以服务建立信任，四是突出以质量赢得竞争。专业是证券从业人员立身之本，也是合格证券行业人才的身份证明；责任是证券行业行稳致远的“压舱石”；服务是证券行业基业长青的“生命线”；执业质量是证券公司核心竞争力。